礦業(yè)投資公司轉(zhuǎn)讓—礦業(yè)投資公司轉(zhuǎn)讓最新消息

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礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定的暫行規(guī)定

礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定 第一條為了培育、規(guī)范礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)，根據(jù)《我們?nèi)嗣窆埠蛧V產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》，制定本規(guī)定。

第二條在我們?nèi)嗣窆埠蛧I(lǐng)域及其管轄海域出讓、轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)適用本規(guī)定。

第三條探礦權(quán)、采礦權(quán)為財(cái)產(chǎn)權(quán)，統(tǒng)稱為礦業(yè)權(quán),適用于不動(dòng)產(chǎn)法律法規(guī)的調(diào)整原則。

依法取得礦業(yè)權(quán)的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織稱為礦業(yè)權(quán)人。

礦業(yè)權(quán)人依法對(duì)其礦業(yè)權(quán)享有占有、使用、收益和處分權(quán)。

第四條礦業(yè)權(quán)的出讓由縣級(jí)以上人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門根據(jù)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》及省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的管理辦法規(guī)定的權(quán)限，采取批準(zhǔn)申請(qǐng)、招標(biāo)、拍賣等進(jìn)行。

出讓礦業(yè)權(quán)的范圍可以是國家出資勘查并已經(jīng)探明的礦產(chǎn)地、依法收歸國有的礦產(chǎn)地和其他礦業(yè)權(quán)空白地。

第五條各級(jí)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門按照法定管轄權(quán)限出讓國家出資勘查并已經(jīng)探明礦產(chǎn)地的礦業(yè)權(quán)時(shí)，應(yīng)委托具有國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門認(rèn)定的有礦業(yè)權(quán)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“評(píng)估機(jī)構(gòu)”)進(jìn)行礦業(yè)權(quán)評(píng)估。

第六條礦業(yè)權(quán)人可以依照本規(guī)定，采取出售、作價(jià)出資、合作勘查或開采、上市等依法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)。

轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)按規(guī)定到原登記發(fā)證機(jī)關(guān)辦理礦業(yè)權(quán)變更登記手續(xù)。但是受讓方為外商投資礦山企業(yè)的，應(yīng)到具有外商投資礦山企業(yè)發(fā)證權(quán)的登記管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

礦業(yè)權(quán)人可以依照本規(guī)定出租、抵押礦業(yè)權(quán)。

第七條國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)由其審批發(fā)證的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批。省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)其他礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批。

第八條礦業(yè)權(quán)人轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成礦產(chǎn)地的礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)由礦業(yè)權(quán)人委托評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行礦業(yè)權(quán)評(píng)估。

第九條國家出資是指中央財(cái)政或地方財(cái)政以地質(zhì)勘探費(fèi)、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)、各種基金以及專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等安排用于礦產(chǎn)資源勘查的撥款。

第十條中央財(cái)政出資勘查形成礦產(chǎn)地的礦業(yè)權(quán)的評(píng)估結(jié)果，由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門確認(rèn)。地方財(cái)政出資勘查形成礦產(chǎn)地的礦業(yè)權(quán)的評(píng)估結(jié)果，委托省級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門進(jìn)行確認(rèn)。

中央和地方財(cái)政共同出資勘查形成礦產(chǎn)地的礦業(yè)權(quán)的評(píng)估結(jié)果，經(jīng)省級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門提出審查意見，由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門確認(rèn)。

國家與企業(yè)或個(gè)人等共同出資勘查形成礦產(chǎn)地的礦業(yè)權(quán)的評(píng)估結(jié)果，按照國家出資的渠道，分別由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門或委托省級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門進(jìn)行確認(rèn)。

第十一條申請(qǐng)出讓經(jīng)勘查形成礦產(chǎn)地的礦業(yè)權(quán)的價(jià)款，經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以分期繳納。申請(qǐng)分期繳納礦業(yè)權(quán)價(jià)款，應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)說明理由，并承諾分期繳納的額度和期限，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。

國有地勘單位或國有礦山企業(yè)申請(qǐng)出讓經(jīng)勘查形成礦產(chǎn)地的礦業(yè)權(quán)符合國家有關(guān)規(guī)定的，可以按照規(guī)定申請(qǐng)將應(yīng)交納的礦業(yè)權(quán)價(jià)款部分或全部轉(zhuǎn)增國家資本，并經(jīng)審查批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十二條探礦權(quán)人在其勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)申請(qǐng)采礦權(quán)的，礦業(yè)權(quán)可不評(píng)估，登記管理機(jī)關(guān)不收取價(jià)款。

礦山企業(yè)進(jìn)行合資、合作、合并、兼并等重組改制時(shí)，應(yīng)進(jìn)行采礦權(quán)評(píng)估，辦理變更登記手續(xù)。是國家出資勘查形成的采礦權(quán)的，應(yīng)由國務(wù)院或省級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門對(duì)評(píng)估的采礦權(quán)價(jià)款進(jìn)行確認(rèn)，登記管理機(jī)關(guān)不收取采礦權(quán)價(jià)款。

第十三條礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人、礦業(yè)權(quán)投標(biāo)人、礦業(yè)權(quán)競(jìng)買人、礦業(yè)權(quán)承租人，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。

第十四條礦業(yè)權(quán)出讓時(shí)，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)一并提供相應(yīng)的地質(zhì)資料。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓人應(yīng)一并提供相應(yīng)的地質(zhì)資料。 第十五條礦業(yè)權(quán)出讓是指登記管理機(jī)關(guān)以批準(zhǔn)申請(qǐng)、招標(biāo)、拍賣等向礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人授予礦業(yè)權(quán)的行為。

第十六條在探礦權(quán)有效期和保留期內(nèi)，探礦權(quán)人有優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源采礦權(quán)的權(quán)利，未經(jīng)探礦權(quán)人的同意，登記管理機(jī)關(guān)不得在該勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)受理他人的礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)。

第十七條以批準(zhǔn)申請(qǐng)出讓經(jīng)勘查形成礦產(chǎn)地的礦業(yè)權(quán)的，登記管理機(jī)關(guān)按照評(píng)估確認(rèn)的結(jié)果收繳礦業(yè)權(quán)價(jià)款。

以招標(biāo)、拍賣形式出讓經(jīng)勘查形成礦產(chǎn)地的礦業(yè)權(quán)的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)依據(jù)評(píng)估確認(rèn)的結(jié)果確定招標(biāo)、拍賣的底價(jià)或保留價(jià)，成交后登記管理機(jī)關(guān)按照實(shí)際交易額收取礦業(yè)權(quán)價(jià)款。

第一節(jié)　批準(zhǔn)申請(qǐng)

第十八條礦業(yè)權(quán)批準(zhǔn)申請(qǐng)出讓是指登記管理機(jī)關(guān)通過審查批準(zhǔn)礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，授予礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人礦業(yè)權(quán)的行為。

第十九條礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)是出資人或由其出資設(shè)立的法人。但是，國家出資勘查的,由出資的機(jī)構(gòu)指定探礦權(quán)申請(qǐng)人。兩個(gè)以上出資人設(shè)立合資或合作企業(yè)進(jìn)行勘查、開采礦產(chǎn)資源的，企業(yè)是礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人；不設(shè)立合作企業(yè)進(jìn)行勘查、開采礦產(chǎn)資源的，則由出資人共同出具書面文件指定礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人。

采礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)為企業(yè)法人，個(gè)體采礦的應(yīng)依法設(shè)立個(gè)人獨(dú)資企業(yè)。

第二十條礦業(yè)權(quán)批準(zhǔn)申請(qǐng)的條件和程序按國務(wù)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條國家確定的礦業(yè)權(quán)招標(biāo)區(qū)域不再受理單獨(dú)的礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)。

第二節(jié)　招　標(biāo)

第二十二條礦業(yè)權(quán)招標(biāo)出讓是指登記管理機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過招標(biāo)使中標(biāo)人有償獲得礦業(yè)權(quán)的行為。

第二十三條登記管理機(jī)關(guān)可以作為招標(biāo)人在其礦業(yè)權(quán)審批權(quán)限內(nèi)直接組織招標(biāo)，也可以委托中介機(jī)構(gòu)代理招標(biāo)。

第二十四條登記管理機(jī)關(guān)采用招標(biāo)出讓礦業(yè)權(quán)時(shí)，應(yīng)將確定的擬招標(biāo)區(qū)塊或礦區(qū)范圍、招標(biāo)時(shí)間和投標(biāo)人的資質(zhì)條件要求，在《國土資源報(bào)》發(fā)布公告。

第二十五條招標(biāo)文件發(fā)布之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于20日。

第二十六條登記管理機(jī)關(guān)采用招標(biāo)出讓礦業(yè)權(quán)時(shí)，應(yīng)委托評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)礦業(yè)權(quán)進(jìn)行評(píng)估。經(jīng)依法確認(rèn)的評(píng)估結(jié)果可以作為確定標(biāo)底的依據(jù)。

第二十七條登記管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)礦業(yè)權(quán)的情況，以礦業(yè)權(quán)價(jià)款、資金投入或其他指標(biāo)設(shè)定單項(xiàng)或綜合標(biāo)底。

第二十八條設(shè)定資金投入為標(biāo)底進(jìn)行招標(biāo)的，中標(biāo)人在辦理登記時(shí)須向登記管理機(jī)關(guān)指定銀行的押金專戶交納押金。押金的數(shù)額根據(jù)中標(biāo)人投標(biāo)時(shí)承諾投入資金總額的一定比例確定。押金的比例在標(biāo)書公告中明確。年度審查時(shí)根據(jù)資金投入的數(shù)額，登記管理機(jī)關(guān)按比例返還押金。未按承諾投入資金的，押金不予退還，由登記管理機(jī)關(guān)上繳同級(jí)財(cái)政。

第二十九條登記管理機(jī)關(guān)、招標(biāo)人和礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)礦業(yè)權(quán)評(píng)估價(jià)值、招標(biāo)標(biāo)底嚴(yán)格保密。

第三十條登記管理機(jī)關(guān)組織評(píng)標(biāo)，依法組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，采取擇優(yōu)的原則確定中標(biāo)人。

第三節(jié)　拍　賣

第三十一條礦業(yè)權(quán)拍賣出讓是指登記管理機(jī)關(guān)遵照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的原則和程序，委托拍賣人以公開競(jìng)價(jià)的形式，向申請(qǐng)礦業(yè)權(quán)競(jìng)價(jià)最高者出讓礦業(yè)權(quán)的行為。

第三十二條登記管理機(jī)關(guān)在其礦業(yè)權(quán)審批權(quán)限內(nèi)組織礦業(yè)權(quán)拍賣。

第三十三條擬拍賣礦業(yè)權(quán)的區(qū)塊或范圍、拍賣時(shí)間和對(duì)競(jìng)買人的資質(zhì)條件要求由登記管理機(jī)關(guān)確定，并在《國土資源報(bào)》發(fā)布公告。

第三十四條拍賣出讓經(jīng)勘查形成礦產(chǎn)地的礦業(yè)權(quán)，由登記管理機(jī)關(guān)委托評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，經(jīng)依法確認(rèn)的評(píng)估結(jié)果可以作為拍賣標(biāo)的的保留價(jià)。

第三十五條買受人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用和拍賣價(jià)款，依法辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取許可證。逾期未繳齊費(fèi)用和價(jià)款、未辦理登記手續(xù)的，視買受人自動(dòng)放棄買受行為，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。 第三十六條礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指礦業(yè)權(quán)人將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)移的行為，包括出售、作價(jià)出資、合作、重組改制等。

礦業(yè)權(quán)的出租、抵押，按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理，由原發(fā)證機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。

第三十七條各種形式的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方必須向登記管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)審查批準(zhǔn)后辦理變更登記手續(xù)。

第三十八條采礦權(quán)人不得將采礦權(quán)以承包等轉(zhuǎn)給他人開采經(jīng)營。

第三十九條轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成礦業(yè)權(quán)的，轉(zhuǎn)讓人以評(píng)估確認(rèn)的結(jié)果為底價(jià)向受讓人收取礦業(yè)權(quán)價(jià)款或作價(jià)出資。

國有地質(zhì)勘查單位轉(zhuǎn)讓國家出資勘查所形成的礦業(yè)權(quán)的收益，應(yīng)按勘查時(shí)的實(shí)際投入數(shù)轉(zhuǎn)增國家基金，其余部分計(jì)入主營業(yè)務(wù)收入。

國有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成的礦業(yè)權(quán)的收益做國家資本處置的，應(yīng)按照國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門和國務(wù)院財(cái)政主管部門的規(guī)定報(bào)批執(zhí)行。

非國有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成的采礦權(quán)的，由登記管理機(jī)關(guān)收取相應(yīng)的采礦權(quán)價(jià)款。但是，符合本規(guī)定第十二條的除外。

第一節(jié)　出售、作價(jià)出資、合作

第四十條礦業(yè)權(quán)出售是指礦業(yè)權(quán)人依法將礦業(yè)權(quán)出賣給他人進(jìn)行勘查、開采礦產(chǎn)資源的行為。

第四十一條礦業(yè)權(quán)作價(jià)出資是指礦業(yè)權(quán)人依法將礦業(yè)權(quán)作價(jià)后，作為資本投入企業(yè)，并按出資數(shù)額行使相應(yīng)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)的行為。

第四十二條合作勘查或合作開采經(jīng)營是指礦業(yè)權(quán)人引進(jìn)他人資金、技術(shù)、管理等，通過簽訂合作合同約定權(quán)利義務(wù)，共同勘查、開采礦產(chǎn)資源的行為。

第四十三條礦業(yè)權(quán)人改組成上市的股份制公司時(shí)，可將礦業(yè)權(quán)作價(jià)計(jì)入上市公司資本金，也可將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓給上市公司向社會(huì)披露，但在辦理轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)前，均應(yīng)委托評(píng)估礦業(yè)權(quán)，礦業(yè)權(quán)評(píng)估結(jié)果報(bào)國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門確認(rèn)。

礦業(yè)股份制公司在境外上市的，可按照所上市國的規(guī)定通過境外評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估礦業(yè)權(quán)，但應(yīng)將評(píng)估報(bào)告向國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門備案。

第四十四條出售礦業(yè)權(quán)或者通過設(shè)立合作、合資法人勘查、開采礦產(chǎn)資源的，應(yīng)申請(qǐng)辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。

不設(shè)立合作、合資法人勘查或開采礦產(chǎn)資源的，在簽定合作或合資合同后，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的合同向登記管理機(jī)關(guān)備案。

采礦權(quán)申請(qǐng)人領(lǐng)取采礦許可證后，因與他人合資、合作進(jìn)行采礦而設(shè)立新企業(yè)的，可不受投入采礦生產(chǎn)滿一年的限制。

第四十五條需要部分出售礦業(yè)權(quán)的，必須在申請(qǐng)出售前向登記管理機(jī)關(guān)提出分立礦業(yè)權(quán)的申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)并辦理礦業(yè)權(quán)變更登記手續(xù)。

采礦權(quán)原則上不得部分轉(zhuǎn)讓。

第四十六條礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人須依法簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。依轉(zhuǎn)讓的不同，轉(zhuǎn)讓合同可以是出售轉(zhuǎn)讓合同、合資轉(zhuǎn)讓合同或合作轉(zhuǎn)讓合同。

轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起，轉(zhuǎn)讓合同生效。

第四十七條礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：

(一)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人、受讓人的名稱、法定代表人、注冊(cè)地址；

(二)申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的基本情況，包括當(dāng)前權(quán)屬關(guān)系、許可證編號(hào)、發(fā)證機(jī)關(guān)、礦業(yè)權(quán)的地理位置坐標(biāo)、面積、許可證有效期限及勘查工作程度或開采情況等；

(三)轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)讓價(jià)格，付款或權(quán)益實(shí)現(xiàn)等；

(四)爭(zhēng)議解決；

(五)違約責(zé)任。

第四十八條轉(zhuǎn)讓人和受讓人收到轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)通知書后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理變更登記手續(xù)；逾期未辦理的，視為自動(dòng)放棄轉(zhuǎn)讓行為，已批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)失效。

第二節(jié)　出　租

第四十九條礦業(yè)權(quán)出租是指礦業(yè)權(quán)人作為出租人將礦業(yè)權(quán)租賃給承租人，并向承租人收取租金的行為。

礦業(yè)權(quán)出租應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院規(guī)定的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件。

礦業(yè)權(quán)人在礦業(yè)權(quán)出租期間繼續(xù)履行礦業(yè)權(quán)人的法定的義務(wù)并承擔(dān)法律責(zé)任。

第五十條出租國家出資勘查形成的采礦權(quán)的，應(yīng)按照采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定進(jìn)行評(píng)估、確認(rèn)，采礦權(quán)價(jià)款按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置。

已出租的采礦權(quán)不得出售、合資、合作、上市和設(shè)定抵押。

第五十一條礦業(yè)權(quán)人申請(qǐng)出租礦業(yè)權(quán)時(shí)應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)提交以下材料：

(一)出租申請(qǐng)書；

(二)許可證復(fù)印件；

(三)礦業(yè)權(quán)租賃合同書；

(四)承租人的資質(zhì)條件證明或營業(yè)執(zhí)照；

(五)登記管理機(jī)關(guān)要求提交的其他有關(guān)資料。

第五十二條礦業(yè)權(quán)租賃合同應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

(一)出租人、承租人的名稱、法定代表人的姓名、注冊(cè)地址或住所；

(二)租賃礦業(yè)權(quán)的名稱、許可證號(hào)、發(fā)證機(jī)關(guān)、有效期、礦業(yè)權(quán)范圍坐標(biāo)、面積、礦種；

(三)租賃期限、用途；

(四)租金數(shù)額，交納；

(五)租賃雙方的權(quán)利和義務(wù)；

(六)合同生效期限；

(七)爭(zhēng)議解決；

(八)違約責(zé)任。

第五十三條礦業(yè)權(quán)承租人不得再行轉(zhuǎn)租礦業(yè)權(quán)。

采礦權(quán)的承租人在開采過程中，需要改變開采和主礦種的，必須由出租人報(bào)經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并辦理變更登記手續(xù)。

采礦權(quán)人被依法吊銷采礦許可證時(shí)，由此產(chǎn)生的后果由責(zé)任方承擔(dān)。

第五十四條租賃關(guān)系終止后的20日內(nèi)，出租人應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷出租手續(xù)。

第三節(jié)　抵　押

第五十五條礦業(yè)權(quán)抵押是指礦業(yè)權(quán)人依照有關(guān)法律作為債務(wù)人以其擁有的礦業(yè)權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，向債權(quán)人提供擔(dān)保的行為。

以礦業(yè)權(quán)作抵押的債務(wù)人為抵押人，債權(quán)人為抵押權(quán)人，提供擔(dān)保的礦業(yè)權(quán)為抵押物。

第五十六條債權(quán)人要求抵押人提供抵押物價(jià)值的，抵押人應(yīng)委托評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估抵押物。

第五十七條礦業(yè)權(quán)設(shè)定抵押時(shí)，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)持抵押合同和礦業(yè)權(quán)許可證到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。礦業(yè)權(quán)抵押解除后20日內(nèi)，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)書面告知原發(fā)證機(jī)關(guān)。

第五十八條債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)，并從處置的礦業(yè)權(quán)所得中依法受償。新的礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件，當(dāng)事人應(yīng)依法辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記手續(xù)。

采礦權(quán)人被吊銷許可證時(shí)，由此產(chǎn)生的后果由債務(wù)人承擔(dān)。 第五十九條礦業(yè)權(quán)人不履行繳納礦業(yè)權(quán)價(jià)款承諾的，由登記管理機(jī)關(guān)依照《礦產(chǎn)資源區(qū)塊登記管理辦法》第三十一條、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》第二十一條的規(guī)定予以處罰。

第六十條在招標(biāo)、拍賣礦業(yè)權(quán)過程中，受委托的中介機(jī)構(gòu)、評(píng)標(biāo)委員會(huì)、投標(biāo)人、競(jìng)標(biāo)人有違法、違規(guī)行為的，由登記管理機(jī)關(guān)按有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。

評(píng)估機(jī)構(gòu)在招標(biāo)、拍賣過程中泄露評(píng)估價(jià)值的，除依法追究法律責(zé)任外，國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門責(zé)令其停業(yè)一年，再次發(fā)生的，取消評(píng)估資格。

第六十一條未經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，由登記管理機(jī)關(guān)依據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十四條的規(guī)定予以處罰。

第六十二條礦業(yè)權(quán)出租方違反本規(guī)定的，礦業(yè)權(quán)人將礦業(yè)權(quán)承包給他人開采、經(jīng)營的，由登記管理機(jī)關(guān)按照《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十五條的規(guī)定予以處罰。

第六十三條違反有關(guān)法律和本規(guī)定所設(shè)定的礦業(yè)權(quán)抵押無效。

第六十四條登記管理機(jī)關(guān)違反本規(guī)定發(fā)證或?qū)徟?，?yīng)及時(shí)糾正；對(duì)當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定給予賠償。

第六十五條登記管理機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。 第六十六條以非法人組織申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)或轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)的，比照法人申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)或轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)的程序辦理。

第六十七條以贈(zèng)予、繼承、交換等轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)攜帶有關(guān)證明文件至登記管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

第六十八條《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》頒布前已經(jīng)簽訂承包合同的礦山企業(yè)，應(yīng)于2001年6月30日前，按本規(guī)定關(guān)于礦業(yè)權(quán)出租管理的規(guī)定，補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)。逾期不辦的，按本規(guī)定第六十二條處理。

第六十九條本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律意見

我國現(xiàn)行的礦產(chǎn)資源所有權(quán)和礦業(yè)權(quán)制度主要散見于

四部法律:

《憲法》、《民法通則》、《物權(quán)法》、《礦產(chǎn)資源法》

三部法規(guī):

國務(wù)院令240號(hào)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、241號(hào)《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》、242號(hào)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》。

三部國土資源部文件:

國土資發(fā)309號(hào)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》、197號(hào)《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）》、12號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》。

現(xiàn)行法律框架對(duì)礦產(chǎn)資源所有權(quán)性質(zhì)與歸屬、礦產(chǎn)資源所有權(quán)收益、礦業(yè)權(quán)屬性、礦業(yè)權(quán)人的權(quán)利義務(wù)，以及礦業(yè)權(quán)設(shè)立（出讓）、變更、轉(zhuǎn)讓到終止的申請(qǐng)、審批及登記、礦業(yè)權(quán)保護(hù)等都有規(guī)定。

礦業(yè)權(quán)是探礦權(quán)和采礦權(quán)的統(tǒng)稱。本文所稱“礦業(yè)企業(yè)”是指從事采礦、探礦經(jīng)營活動(dòng)的企業(yè)。較一般企業(yè)而言，礦業(yè)企業(yè)的主要資產(chǎn)——礦業(yè)權(quán)較為特殊，律師為此類企業(yè)上市提供法律服務(wù)除需關(guān)注其是否我國《證券法》以及《首次公開發(fā)行股票并上市管理暫行辦法》或《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的一般性規(guī)定以外，還需就其礦業(yè)權(quán)的取得是否合法進(jìn)行專項(xiàng)核查，并出具法律意見。正是基于礦業(yè)權(quán)的特殊性，上市公司的相關(guān)監(jiān)管部門相繼出臺(tái)了上市公司礦業(yè)權(quán)信息披露規(guī)范指引，上海證券交易所于2008年8月8日頒布了《上市公司臨時(shí)公告格式指引第十八號(hào)：上市公司礦業(yè)權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓公告》，深圳證券交易所于2008年8月25日頒布了《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第14號(hào)――礦業(yè)權(quán)相關(guān)信息披露》。此兩份信息披露指引均規(guī)定上市公司需委托律師就其礦業(yè)權(quán)的取得或轉(zhuǎn)讓出具法律意見書，并規(guī)定了相關(guān)披露要點(diǎn)。該信息披露指引雖是針對(duì)已上市的公司擬取得或轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)而作出，對(duì)于擬上市的礦業(yè)企業(yè)而言，該信息披露指引仍是律師發(fā)表意見的依據(jù)。

筆者現(xiàn)參照上海證券交易所、深圳證券交易所的上述規(guī)定，并結(jié)合自己的工作實(shí)踐，就律師在為礦業(yè)企業(yè)上市提供專項(xiàng)服務(wù)中需重點(diǎn)關(guān)注的礦業(yè)權(quán)取得的合法性問題進(jìn)行解析。

從立法上來看，我國礦業(yè)權(quán)取得制度經(jīng)歷了三個(gè)階段的演變：第一階段為行政無償授予階段（1986年至1996年），取得礦業(yè)權(quán)無需支付對(duì)價(jià)，且不得轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)；第二階段為礦業(yè)權(quán)有償出讓并允許礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)階段（1996年至2003年），此階段形成了礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)，其中，礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)以行政有償授予為主、招標(biāo)授予為輔；第三個(gè)階段為礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)強(qiáng)制“招拍掛”階段（2003年至今），在此階段，取得礦業(yè)權(quán)以有償出讓為主、協(xié)議有償出讓和申請(qǐng)?jiān)谙扔袃敵鲎尀檩o，礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)流轉(zhuǎn)制度不變。因此，衡量礦業(yè)企業(yè)礦業(yè)權(quán)的取得是否合法需根據(jù)該礦業(yè)權(quán)的形成時(shí)間并結(jié)合當(dāng)時(shí)的法律規(guī)定來判斷。

一、1986年3月19日我國頒發(fā)了《礦產(chǎn)資源法》，1996年10月1日我國對(duì)《礦產(chǎn)資源法》進(jìn)行了修訂。在此次對(duì)《礦產(chǎn)資源法》進(jìn)行修訂之前，我國實(shí)行的是無償行政授予礦業(yè)權(quán)制度（主要是無償授予給國營礦山企業(yè)），且禁止礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)，因此，此階段不存在通過轉(zhuǎn)讓獲得礦業(yè)權(quán)的情形。

（一）修訂前的《礦產(chǎn)資源法》第四條規(guī)定，國營礦山企業(yè)是開采礦產(chǎn)資源的主體；第三十四條規(guī)定，國家鼓勵(lì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)開采國家指定范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源，允許個(gè)人采挖零星分散資我們只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及生活自用采挖少量礦產(chǎn)。修訂前的《礦產(chǎn)資源法》第三條還規(guī)定，采礦權(quán)不得買賣、出租，不得用作抵押。因此，此階段只存在著國家無償授予國營企業(yè)采礦權(quán)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個(gè)人采礦權(quán)的情形。

（二）修訂前的《礦產(chǎn)資源法》并未規(guī)定授予礦業(yè)權(quán)需要向企業(yè)收取使用費(fèi)以及價(jià)款，僅在第五條規(guī)定“國家對(duì)礦產(chǎn)資源實(shí)行有償開采。開采礦產(chǎn)資源，必須按照國家有關(guān)規(guī)定繳納資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)”。因此，此階段的礦業(yè)權(quán)屬于無償行政授予。

律師對(duì)于在此階段取得礦業(yè)權(quán)的企業(yè)的礦業(yè)權(quán)的審查主要應(yīng)關(guān)注其是否取得了相應(yīng)的行政審批手續(xù)以及礦業(yè)企業(yè)是否按規(guī)定繳納了資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)。

二、1996年10月1日我國對(duì)《礦產(chǎn)資源法》進(jìn)行了修訂，國務(wù)院隨后相繼頒布了有關(guān)行政法規(guī)，明確規(guī)定實(shí)行礦業(yè)權(quán)有償取得制度，企業(yè)需按規(guī)定繳納礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)、礦業(yè)權(quán)價(jià)款。在取得上，規(guī)定了以申請(qǐng)取得為主的行政授予，并首次規(guī)定礦業(yè)權(quán)可以通過招標(biāo)投標(biāo)的有償取得（需注意的是，在此階段，礦業(yè)權(quán)的“招拍掛”并非強(qiáng)制性規(guī)定），同時(shí)還允許礦業(yè)權(quán)的有條件轉(zhuǎn)讓，由此，在本次對(duì)《礦產(chǎn)資源法》進(jìn)行修訂后，礦業(yè)權(quán)的取得出現(xiàn)了“二級(jí)市場(chǎng)”（即礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)市場(chǎng)），礦業(yè)權(quán)的有償出讓則屬于“礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)”。

（一）1996年修訂后的《礦產(chǎn)資源法》第十五條規(guī)定了以申請(qǐng)獲得行政審批授予礦業(yè)權(quán)的出讓，即，設(shè)立礦山企業(yè)，必須符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件，并依照法律和國家有關(guān)規(guī)定，由審批機(jī)關(guān)對(duì)其礦區(qū)范圍、礦山設(shè)計(jì)或者開采方案、生產(chǎn)技術(shù)條件、安全措施、環(huán)境保護(hù)措施等進(jìn)行審查；審查合格的，方予批準(zhǔn)。第六條規(guī)定，探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人；已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。

（二）為進(jìn)一步明確修訂后的《礦產(chǎn)資源法》中關(guān)于礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓以及有償取得等內(nèi)容，1998年2月12日國務(wù)院頒布了《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》、《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》等三個(gè)行政法規(guī)?！兜V產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》規(guī)定，探礦權(quán)可以通過招標(biāo)投標(biāo)的有償取得；國家實(shí)行探礦權(quán)有償取得制度，探礦權(quán)使用費(fèi)以勘查年度計(jì)算，逐年繳納，申請(qǐng)國家出資勘查并已經(jīng)探明礦產(chǎn)地的區(qū)塊的探礦權(quán)的，探礦權(quán)申請(qǐng)人除需繳納使用費(fèi)外，還應(yīng)當(dāng)繳納經(jīng)評(píng)估確認(rèn)的探礦權(quán)價(jià)款。《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》第九條規(guī)定，國家實(shí)行采礦權(quán)有償取得制度，采礦權(quán)使用費(fèi)按照礦區(qū)范圍的面積逐年繳納，標(biāo)準(zhǔn)為每平方公里1000元。第十條規(guī)定，申請(qǐng)國家出資勘查并已探明礦產(chǎn)地的采礦權(quán)的，除需繳納采礦權(quán)使用費(fèi)外，還應(yīng)當(dāng)繳納經(jīng)評(píng)估確認(rèn)的采礦權(quán)價(jià)款；第十三條規(guī)定，采礦權(quán)可以通過招標(biāo)投標(biāo)的有償取得。

（三）2000年10月31日國土資源部頒發(fā)了《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，規(guī)定，礦業(yè)權(quán)的出讓可以采取批準(zhǔn)申請(qǐng)、招標(biāo)、拍賣等，礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓可以采取出售、作價(jià)出資、合作、重組改制等形式，礦業(yè)權(quán)的出租、抵押按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理，由原發(fā)證機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。該規(guī)定并未對(duì)礦業(yè)權(quán)出讓需進(jìn)行招拍掛作出強(qiáng)制性規(guī)定，批準(zhǔn)申請(qǐng)仍然是礦業(yè)權(quán)出讓的主導(dǎo)。

國有主體轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)是否需按《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的規(guī)定履行“招拍掛”呢？

2003年12月31日國資委、財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)了《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國資委、財(cái)政部第3號(hào)令），該辦法規(guī)定，除經(jīng)省級(jí)以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的外，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。那么，國有企業(yè)轉(zhuǎn)讓其礦業(yè)權(quán)是否需要遵守該辦法的規(guī)定履行“招拍掛”的程序？筆者認(rèn)為，礦業(yè)權(quán)的“招拍掛”已有國土資源部頒布的《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）》（自2003年8月1日起施行）予以規(guī)范，如轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)并不屬于該辦法規(guī)定的需要履行公開“招拍掛”程序的情形，則即便轉(zhuǎn)讓主體是國有企業(yè)，也無需按照國資委、財(cái)政部第3號(hào)令的要求公開“招拍掛”。筆者曾到某省級(jí)國土資源主管部門進(jìn)行過咨詢，其審批流程也印證了筆者的上述觀點(diǎn)。

對(duì)于此階段通過一級(jí)市場(chǎng)取得礦業(yè)權(quán)的企業(yè)，律師主要應(yīng)關(guān)注其是否取得了國土資源部門的審批，是否按規(guī)定繳納了礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)、礦業(yè)權(quán)價(jià)款，通過二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓取得礦業(yè)權(quán)的企業(yè)，應(yīng)關(guān)注其轉(zhuǎn)讓手續(xù)是否完備，轉(zhuǎn)讓程序是否合法，通過二級(jí)市場(chǎng)租賃取得礦業(yè)權(quán)的企業(yè)，應(yīng)著重關(guān)注租賃行為是否取得了國土資源主管部門的批準(zhǔn)。

值得一提的是，對(duì)于通過二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓取得采礦權(quán)的，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否取得了審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。國務(wù)院1998年2月12日發(fā)布的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)之日起40日內(nèi)作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓或不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的決定，批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效；我國《合同法》第四十四條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定?！惫P者在為某上市公司并購礦業(yè)企業(yè)提供專項(xiàng)法律服務(wù)的實(shí)踐中曾碰到這樣一則案例。某國有企業(yè)A公司與某民營企業(yè)B公司以協(xié)議將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給B,經(jīng)國土資源部批準(zhǔn)，B公司獲得了采礦權(quán)許可證。但A公司與B公司另外還簽有一份采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的年限為20年，20年期限屆滿后，B公司需將采礦權(quán)轉(zhuǎn)回到A公司名下。在該項(xiàng)目中，筆者需對(duì)B公司采礦權(quán)的有效性發(fā)表法律意見。筆者認(rèn)為，B公司已經(jīng)審批機(jī)關(guān)同意獲采礦權(quán)，其獲得的采礦權(quán)合法有效，且其采礦權(quán)的許可期限應(yīng)以國家法律規(guī)定為準(zhǔn)；對(duì)于其與A公司另行簽署的附期限的轉(zhuǎn)讓合同，由于未到國土資源部辦理報(bào)批手續(xù)，屬于“未生效的合同”，不能作為雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的依據(jù)，也就是說，在該約定的20年到期后，除非B公司與A公司就轉(zhuǎn)讓合同重新報(bào)審批機(jī)關(guān)審批并獲得批準(zhǔn)，否則，A公司無權(quán)要求B公司到期將采礦權(quán)轉(zhuǎn)回到A公司名下。

另外，關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否視為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓、是否需要履行采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)問題。實(shí)踐中有觀點(diǎn)認(rèn)為，如礦業(yè)權(quán)持有人的股權(quán)關(guān)系發(fā)生重大變化導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)持有人形式雖未變，但礦業(yè)權(quán)的實(shí)際控制人發(fā)生變更的，應(yīng)認(rèn)定為屬于礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓行為，即名為股權(quán)變動(dòng)，實(shí)為礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，需履行有關(guān)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的報(bào)批手續(xù)。筆者認(rèn)為，此種觀點(diǎn)目前尚缺乏法律依據(jù)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓只需按照《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理登記即可。

三、2003年6月11日，國土資源部頒布了《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）》（自2003年8月1日起施行）。該辦法規(guī)定，主管部門對(duì)于符合規(guī)定情形的新設(shè)礦業(yè)權(quán)應(yīng)當(dāng)以“招拍掛”授予。在該辦法生效以后，礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)的取得進(jìn)入以招拍掛有償出讓為主、協(xié)議有償出讓和申請(qǐng)?jiān)谙扔袃敵鲎專ㄉ暾?qǐng)?jiān)谙扔袃敵鲎寖H指探礦權(quán)出讓）為輔的階段。

（一）關(guān)于礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)中的強(qiáng)制“招拍掛”。

1.《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）》規(guī)定，在新設(shè)探礦權(quán)、采礦權(quán)時(shí)，符合該辦法第七條、第八條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)通過招拍掛的授予探礦權(quán)、采礦權(quán)；對(duì)于符合該辦法第七條、第八條規(guī)定的范圍，且有該辦法第九條規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)的授予探礦權(quán)和采礦權(quán)。

年1月24日，國土資源部頒布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》，該通知按照《礦產(chǎn)勘查開采分類目錄》中的礦產(chǎn)分類對(duì)礦業(yè)權(quán)的強(qiáng)制“招拍掛”進(jìn)一步作出了明確規(guī)定。

（二）關(guān)于礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)中的申請(qǐng)?jiān)谙瘸鲎專▋H指探礦權(quán)）和協(xié)議出讓探礦權(quán)、采礦權(quán)。

2006年1月24日國土資源部頒布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》規(guī)定，屬于《礦產(chǎn)勘查開采分類目錄》規(guī)定的第一類礦產(chǎn)的勘查，并在礦產(chǎn)勘查工作空白區(qū)或雖進(jìn)行過礦產(chǎn)勘查但未獲可供進(jìn)一步勘查礦產(chǎn)地的區(qū)域內(nèi)，以申請(qǐng)?jiān)谙燃聪壬暾?qǐng)者先依法登記的出讓探礦權(quán)。

該通知還規(guī)定，以招標(biāo)拍賣掛牌出讓探礦權(quán)采礦權(quán)有下列情形之一的，經(jīng)批準(zhǔn)允許以協(xié)議出讓：國務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)礦產(chǎn)資源開發(fā)項(xiàng)目和為國務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目提供配套資源的礦產(chǎn)地；已設(shè)采礦權(quán)需要整合或利用原有生產(chǎn)系統(tǒng)擴(kuò)大勘查開采范圍的毗鄰區(qū)域；經(jīng)省（區(qū)、市）人民政府同意，并正式行文報(bào)國土資源部批準(zhǔn)的大型礦產(chǎn)資源開發(fā)項(xiàng)目；國家出資為危機(jī)礦山尋找接替資源的找礦項(xiàng)目。協(xié)議出讓探礦權(quán)采礦權(quán)，必須通過集體會(huì)審，從嚴(yán)掌握。協(xié)議出讓的探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款不得低于類似條件下的市場(chǎng)價(jià)。

該規(guī)定中，關(guān)于已設(shè)采礦權(quán)的礦區(qū)的毗鄰區(qū)域，采礦權(quán)人取得新的采礦權(quán)的其實(shí)是屬于一種以協(xié)議優(yōu)先獲得礦業(yè)權(quán)的特殊情形。2003年6月11日國土資源部頒布的《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）》第十條規(guī)定，符合礦產(chǎn)資源規(guī)劃或者礦區(qū)總體規(guī)劃的礦山企業(yè)的接續(xù)礦區(qū)、已設(shè)采礦權(quán)的礦區(qū)范圍上下部需要統(tǒng)一開采的區(qū)域，主管部門不得以招標(biāo)拍賣掛牌的授予采礦權(quán)。因此，除非采礦權(quán)人自愿放棄協(xié)議取得采礦權(quán)的權(quán)利，采礦權(quán)人是有以協(xié)議優(yōu)先受讓其礦區(qū)毗鄰范圍的采礦權(quán)的。

對(duì)于在該辦法施行以后以出讓在礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)取得礦業(yè)權(quán)的企業(yè)，律師應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其礦業(yè)權(quán)是否屬于應(yīng)當(dāng)履行“招拍掛”程序的項(xiàng)目以及是否履行了規(guī)定程序；如屬通過協(xié)議出讓取得的礦業(yè)權(quán)，則律師需要關(guān)注其是否符合協(xié)議出讓的條件；如屬申請(qǐng)?jiān)谙热〉锰降V權(quán)的，律師需要關(guān)注其申請(qǐng)、報(bào)批文件是否符合有關(guān)規(guī)定。

對(duì)于在這一階段通過礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)以轉(zhuǎn)讓、租賃取得的礦業(yè)權(quán)，律師仍需以1996年修訂后的《礦產(chǎn)資源法》、1998年2月12日國務(wù)院頒布的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》以及2000年10月31日國土資源部頒發(fā)的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件為依據(jù)，審查其轉(zhuǎn)讓行為是否符合規(guī)定。

四、關(guān)于探礦權(quán)人通過申請(qǐng)直接取得采礦權(quán)的特殊情形（即“探轉(zhuǎn)采”）。

1996年修訂后的《礦產(chǎn)資源法》第六條規(guī)定，探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。2000年10月31日國土資源部頒發(fā)的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定，在探礦權(quán)有效期和保留期內(nèi)，探礦權(quán)人有優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源采礦權(quán)的權(quán)利，未經(jīng)探礦權(quán)人的同意，登記管理機(jī)關(guān)不得在該勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)受理他人的礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)。2003年6月11日國土資源部頒布的《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）》第十條規(guī)定，探礦權(quán)人依法申請(qǐng)其勘查區(qū)塊范圍內(nèi)的采礦權(quán)的，主管部門不得以招標(biāo)拍賣掛牌的授予采礦權(quán)。2006年1月24日國土資源部頒布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》第二條第（一）款規(guī)定，探礦權(quán)人申請(qǐng)其勘查區(qū)塊范圍內(nèi)的采礦權(quán)，符合規(guī)定的，應(yīng)依法予以批準(zhǔn)，切實(shí)保護(hù)探礦權(quán)人的合法權(quán)益。上述規(guī)定表明，國家對(duì)于“探轉(zhuǎn)采”的申請(qǐng)只要符合條件的，即應(yīng)予以批準(zhǔn)。

“探轉(zhuǎn)采”是否需繳納價(jià)款呢？財(cái)政部、國土資源部2008年2月28日聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于探礦權(quán)采礦權(quán)有償取得制度改革有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》第六條作出了規(guī)定，對(duì)于國家出資勘查礦產(chǎn)地的探礦權(quán)已轉(zhuǎn)為采礦權(quán)，既未繳納探礦權(quán)價(jià)款也未繳納采礦權(quán)價(jià)款的，采礦權(quán)人應(yīng)繳納采礦權(quán)價(jià)款；對(duì)本應(yīng)設(shè)置采礦權(quán)卻設(shè)置了探礦權(quán)的，應(yīng)繳納采礦權(quán)價(jià)款，已繳納過探礦權(quán)價(jià)款的，可從應(yīng)繳的采礦權(quán)價(jià)款中扣除。

對(duì)于企業(yè)系以“探轉(zhuǎn)采”取得采礦權(quán)的，律師應(yīng)關(guān)注原探礦權(quán)取得過程，核查該探礦權(quán)的取得以及“探轉(zhuǎn)采”是在上述哪一個(gè)階段完成，對(duì)照當(dāng)時(shí)的法律規(guī)定核查其是否履行了相關(guān)報(bào)批手續(xù)。

信用證收購煤礦股權(quán)違法嗎

不違法，我國礦產(chǎn)資源法禁止非法倒賣礦權(quán)牟利，但并未禁止礦業(yè)公司股權(quán)的依法轉(zhuǎn)讓。在具體執(zhí)行過程中，某些地方和部門機(jī)械地理解法律規(guī)定，并進(jìn)而以此作為禁止礦業(yè)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的理由。本文對(duì)于這種限制規(guī)定的違法性進(jìn)行分析，并建議有關(guān)部門采取其他更為合法的措施，建立良好的礦業(yè)市場(chǎng)秩序。

在四川和西藏的某些地方，國土資源管理部門以及工商管理部門往往有個(gè)不成文的潛規(guī)則：禁止礦業(yè)公司的股東（或稱出資人）轉(zhuǎn)讓其持有的礦業(yè)公司的股權(quán)。更有甚者，對(duì)于轉(zhuǎn)讓股權(quán)的這種限制上溯到了其股東公司的股權(quán)，即禁止股東公司的股權(quán)變動(dòng)。個(gè)別地方的這種限制我們尚未見到明確的書面表述，但在一些當(dāng)事人的境況和遭遇之中得到明確的反映。

另外，在黔國土資發(fā)…2006?46號(hào)《貴州省國土資源廳關(guān)于規(guī)范礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的通知》（以下簡(jiǎn)稱黔國土資發(fā)…2006?46號(hào)）一文中，我們可以發(fā)現(xiàn)上述限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的端倪。在該通知第二條“查處非法轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)采礦權(quán)案件的有關(guān)政策意見”中指出：

“對(duì)非法轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)采礦權(quán)的認(rèn)定：非法轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)采礦權(quán)是指違反《礦產(chǎn)資源法》第六條和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第三條的規(guī)定，未經(jīng)部、省兩級(jí)國土資源部門批準(zhǔn)，擅自變更探礦權(quán)采礦權(quán)主體的行為。

探礦權(quán)采礦權(quán)主體是指依法享有對(duì)探礦權(quán)采礦權(quán)占有、使用、收益和處分權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)法律義務(wù)的單位和個(gè)人。其中：探礦權(quán)主體是指《勘查許可證》上載明的探礦權(quán)人。采礦權(quán)主體是指依法向國土資源部門申請(qǐng)采礦權(quán)的單位和個(gè)人。原以個(gè)人獨(dú)資企業(yè)名義向國土資源部門申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)、采礦權(quán)的，該個(gè)人為探礦權(quán)、采礦權(quán)主體；以合伙企業(yè)名義向國土資源部門申請(qǐng)采礦權(quán)的，該合伙企業(yè)的全體合伙人為探礦權(quán)、采礦權(quán)主體；以有限責(zé)任公司名義向國土資源部門申請(qǐng)采礦權(quán)的，該有限責(zé)任公司的全體股東為探礦權(quán)、采礦權(quán)主體，但上市公司以公司法人為探礦權(quán)、采礦權(quán)主體。

對(duì)探礦權(quán)、采礦權(quán)主體是否變更的審查，以申請(qǐng)?jiān)撎降V權(quán)、采礦權(quán)時(shí)探礦權(quán)或采礦權(quán)主體向國土資源部門提交的工商營業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)。”

根據(jù)黔國土資發(fā)…2006?46號(hào)的精神可知：規(guī)定否認(rèn)了有限責(zé)任公司對(duì)于探礦權(quán)和采礦權(quán)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，有限責(zé)任公司的全體股東成為了探礦權(quán)和采礦權(quán)的主體；否認(rèn)了合伙企業(yè)的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)（《合伙企業(yè)法》第二十條規(guī)定“合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)，均為合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)?！保┒鴥H僅承認(rèn)了上市公司以公司法人作為探礦權(quán)和采礦權(quán)的主體。

上述的規(guī)定以及某些地方對(duì)于礦權(quán)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制是否合法？本文將從以下方面對(duì)其加以論述和分析。